Osnovni pojmovi

Samoregulacija je neovisna i proaktivna djelatnost subjekata poduzetničke ili profesionalne djelatnosti na razvijanju i utvrđivanju standarda i pravila za obavljanje tih djelatnosti, kao i nadzor poštivanja zahtjeva tih standarda i pravila.

Samoregulirajuće organizacije (u daljnjem tekstu u ovom poglavlju - SRO) su neprofitne organizacije temeljene na članstvu, stvorene u svrhe predviđene saveznim zakonima, ujedinjujući subjekte na temelju jedinstva industrije za proizvodnju roba (rad, usluge) ili tržište proizvedenih dobara (radova, usluga) ili objedinjavanje subjekata profesionalne djelatnosti određene vrste.

Standardi samoregulatorne organizacije su dokumenti koji utvrđuju zahtjeve za članove samoregulatorne organizacije i uređuju odnose između članova samoregulatorne organizacije, članova samoregulatorne organizacije i njihovih klijenata, samoregulatorne organizacije i njezinih članova te između samoregulativne organizacije i klijenata njezinih članova.

Trenutno u znanosti ne postoji jedinstveni pristup definiranju pojma „samoregulacije“, koji se u teorijskoj literaturi razmatra u širem i užem smislu. U širem smislu, samoregulacija je manifestacija građanskopravne diskrecijske ovlasti, u okviru koje subjekt prava može ne samo po vlastitom nahođenju sudjelovati u postupcima provedbe zakona (stjecati i ostvarivati ​​prava itd.), nego također, u određenim granicama, stvaraju pravila ponašanja, tj. Samoregulacija se shvaća kao jedan od oblika individualne pravne regulacije, kako ističe Yu.Tihomirov, stvaranje pravnih uvjeta za potpunu samoregulaciju za korištenje takvih regulatora kao što su ugovori u privatnom i javnom pravu, lokalni akti, norme samoobveze upućene "unutar" organizacija-subjekata ili njihovim međusobnim odnosima." U užem smislu, samoregulacija se shvaća kao kolektivna regulacija tržišta od strane samih poduzetnika bez intervencije države^ ili kao samostalna i proaktivna djelatnost koju provode subjekti poduzetničke ili profesionalne djelatnosti, čiji je sadržaj razvoj i uspostavljanje standarda i pravila navedenih djelatnosti, te nadzor nad pridržavanjem zahtjeve navedenih standarda i pravila. U tom značenju ga zakonodavac definira.

Trenutno znanost razlikuje tri tipa (modela) samoregulacije: dobrovoljnu, delegiranu i mješovitu. Dobrovoljna samoregulacija u potpunosti isključuje bilo kakvo uplitanje države, kako u obliku stvaranja sustava pravila samoregulacije tako iu obliku primjene državne zaštite. U klasičnom smislu, pojam samoregulacije pretpostavlja inicijativu udruživanja u strukovne organizacije, koja dolazi iz same strukovne zajednice, odnosno „odozdo“. Međutim, ovaj je model tipičniji za zemlje s dubokom tradicijom demokracije i slobodnog poduzetništva. Posebno je ovaj model karakterističan za zemlje anglosaksonskog pravnog sustava, gdje se ne donose posebni zakoni o samoregulaciji, ali samoregulacija postoji kao pravni fenomen.

Alternativni model za uvođenje instituta samoregulacije u pravni sustav je decentralizacija vlasti, kada se ideja o samoregulaciji predlaže „odozgo“, a država prenosi dio ovlasti reguliranja, posebice u vezi s uz ukidanje licenciranja pojedinih vrsta djelatnosti, te nadzor nad djelovanjem stručne i poslovne zajednice. Ovaj model se naziva model delegirane samoregulacije. U okviru ovog modela obično se donosi poseban zakon o samoregulativnim organizacijama, kao što je to učinjeno u Rusiji (niz autora smatra da uz delegiranu samoregulaciju Rusiju karakterizira i prisutnost dobrovoljne samoregulacije). regulacija). Mješovita samoregulacija uključuje raspodjelu funkcija između države i SRO-a, pri čemu država zadržava funkcije pozivanja na odgovornost za nepoštivanje standarda. Prema I.V. Ershovu, točnije je razlikovati obveznu i dobrovoljnu samoregulaciju ovisno o tome je li članstvo obvezno ili dobrovoljno, a potom obveznu samoregulaciju podijeliti na mješovitu i delegiranu.

Doista, samoregulacija se može promatrati iz različitih perspektiva. U svojoj srži, samoregulacija ima neovisnu, tržišnu prirodu i pravi je instrument tržišne samoregulacije. No, delegiranom samoregulacijom ona može postati i instrument državne regulacije, kroz svojevrsni “outsourcing” onih funkcija koje država iz nekog razloga ne planira samostalno provoditi. Tada se državna regulacija zapravo provodi pomoću alata za samoregulaciju tržišta. Čini se da je potonja situacija tipična za većinu slučajeva obvezne samoregulacije, kada država koristi funkcionalnost potonje, zamjenjujući njome tako stroži instrument državne regulacije kao što je licenciranje. U slučaju mješovite samoregulacije, država se u pravilu ne povlači u potpunosti iz regulacije relevantnih odnosa, već se u pravilu koriste uz postojeće alate državne regulacije. Ovakva situacija posebno je tipična za samoregulaciju na financijskom tržištu, gdje je u odnosu na brojne financijske organizacije (primjerice, osiguravajuće organizacije ili profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira) uvedena uz licenciranje. Na financijskom tržištu SRO razvija i odobrava osnovne standarde upravljanja rizicima, standarde korporativnog upravljanja, standarde interne kontrole, standarde za zaštitu prava i interesa fizičkih i pravnih osoba - primatelja financijskih usluga koje pružaju članovi SRO-a, kao i standarde za obavljanje transakcija na financijskom tržištu.

Specifičnost SRO-a na financijskom tržištu je u tome što Banka Rusije, na temelju zahtjeva SRO-a, ima pravo prenijeti svoje ovlasti na nju, posebno za primanje izvješća od svojih članova, čiji je popis osnovana od strane Banke Rusije. Zajedno s pravom na provođenje inspekcija i primjenu mjera prisile na svoje članove, ove odredbe dovode do zaključka da, na temelju Zakona o SRO-ima na financijskom tržištu, megaregulator zapravo može prenijeti dio svojih regulatornih i nadzornih funkcionira na SRO-e, oslobađajući se tereta i povjeravajući najvećim kvazidržavnim subjektima reguliranje relevantnih segmenata financijskog tržišta. Čini se da u ovom slučaju nema potrebe govoriti o samoregulaciji ovih tržišnih segmenata: SRO će obavljati funkcije koje im je delegirao megaregulator, dok će ostati pod nadzorom Banke Rusije.

U međuvremenu, samoregulacija je neovisan, samodostatan alat za reguliranje tržišnih odnosa, koji ima vlastite alate, ne zahtijeva odobrenje i ne zahtijeva strogu kontrolu države. To je smisao samoregulacije: sudionici na tržištu sami sebe reguliraju tržišnim instrumentima, koristeći se pravnim oblicima samo za legitimiranje relevantnih odnosa i sredstava. To je prvenstveno povezano sa shvaćanjem neovisnosti i sposobnosti, u ovoj ili onoj mjeri, za stanovitu samoregulaciju svojstvenu samoj biti tržišne ekonomije, pa stoga i nepostojanjem potrebe, pa čak i potencijalnom opasnošću sveobuhvatne vlasti. upravljanje ovom sferom društvenih odnosa. Druga je stvar kada se pod krinkom samoregulacije zapravo provodi državna regulacija odgovarajućeg segmenta tržišta. Tada se samoregulatorne organizacije koriste od strane države kao nositelji državne politike na određenom području. Sve što ostaje od samoregulacije je oblik i, u najboljem slučaju, alat, ali, u biti, ovlasti državne imperijalne prirode delegirane su samoregulacijskim organizacijama.

U znanstvenoj literaturi vode se rasprave o odnosu pojmova državne regulacije i samoregulacije, kao io privatnopravnoj i javnopravnoj prirodi samoregulacije. Dakle, Yu. R. Mryasova vjeruje da se dobrovoljna samoregulacija može smatrati neovisnom metodom regulacije (SRO djeluje u nedostatku zakonodavstva) ili kao vrsta državne regulacije (SRO djeluje na temelju općih načela i normi). zakonodavstva) gospodarstva, a delegiranu samoregulaciju (SRO ima ovlasti za obavljanje funkcija države) treba smatrati vrstom državne regulacije gospodarstvaD. A. Petrov predlaže prevladavanje paradigme javnopravne prirode samoregulacije, prema kojoj je samoregulacija nastavak državne regulacije društveno-ekonomskih odnosa." M. A. Egorova također ističe privatnopravnu prirodu samoregulacije i tvrdi da samoregulaciju u gospodarskom prometu treba shvatiti kao opće pravilo, budući da se načela i način građanskopravne regulacije temelje na privatnopravnoj inicijativi, dok se državni utjecaj provodi samo u slučajevima kada je to izravno utvrđeno saveznim zakonom i samo u mjeri u kojoj je to potrebno radi zaštite temelja ustavnog poretka, morala, zdravlja, prava i zakonitih interesa drugih osoba, osiguranja obrane zemlje i sigurnosti države (st. 2. st. 2. čl. 1. Građanski zakonik Ruske Federacije).

E. P. Gubin ukazuje na odsutnost suprotnosti i proturječja između privatnog i javnog u provedbi samoregulacije te napominje da su država i biznis u jedinstvenom koordinatnom sustavu, a njihova suprotnost, jaz može dovesti samo do kolapsa gospodarskog sustava, s jedne strane, i destabilizacije države —s druge strane^. I. V. Ershova glavni cilj samoregulacije vidi u kombiniranju i postizanju ravnoteže privatnih i javnih interesa u reguliranju poslovnih i profesionalnih aktivnosti." Osim toga, samoregulacija se smatra načelom za organiziranje interakcije između države i poslovnih zajednica^ , i SRO kao organizacijski i pravni oblik partnerstva između poduzeća i države, posredna veza između države (njenih tijela) i poslovnih subjekata u njihovoj interakciji.

Samoregulacija je važan element civilnog društva i neovisna je složena pojava koja uspješno spaja javno i privatno načelo. Prema stavku 2.1 definicije Ustavnog suda Ruske Federacije od 10. veljače 2009. br. 461-0-0, ustavno načelo demokratske pravne države i sloboda gospodarske djelatnosti zajamčena Ustavom Ruske Federacije pretpostavljaju razvoj načela samouprave i autonomije u gospodarskoj sferi potrebnih za formiranje civilnog društva, čija je manifestacija stvaranje SRO-a kao institucija civilnog društva s javnim funkcijama. Istodobno, odgovarajuće aktivnosti građana kontrolira država, koja na temelju ravnoteže ustavom zaštićenih vrijednosti utvrđuje pravni okvir i postupke za njegovu provedbu kako bi se isključila mogućnost kršenja prava oba člana. samoregulatornih organizacija i drugih osoba.

Stoga se samoregulacija u svom čistom obliku teško može smatrati nastavkom državne regulacije ili njezinom alternativom. Kako ističe E. P. Gubin, samoregulacija je način koordinacije sudionika u gospodarskim i profesionalnim aktivnostima između sebe i s državom, neovisna pojava koja se ne može svesti, s jedne strane, na provedbu funkcija države, a s druge, isključivo na ostvarivanje interesa sudionika u samoregulacijskim organizacijama.

Ideja o prisilnom uključivanju ljudi u strukovna udruženja nastala je u postklasičnom razdoblju razvoja rimskog prava kao rezultat gospodarskog i društvenog razvoja u cilju stabilizacije gospodarstva i jačanja države. Prvim organizacijama koje provode samoregulaciju poduzetničkih i profesionalnih aktivnosti mogu se smatrati cehovi trgovaca i obrtnici. U međuvremenu, Njujorška burza je priznata kao prva SRO modernog tipa od 1792. godine.

Međutim, zapravo odluka kolegijalnog tijela upravljanja SRO-a u uvjetima obveznog članstva u SRO-u onemogućuje takvom isključenom članu nastavak poduzetničke ili profesionalne djelatnosti. Ovo pravo SRO-a najjasnije ilustrira provedbu načela „primanja u zvanje“.

Zakon o SRO-u govori o dovođenju članova SRO-a na disciplinsku odgovornost. Budući da stegovna odgovornost tradicionalno pripada institutima radnog prava, mogućnost njezine primjene u razmatranim odnosima izaziva opravdane kritike u znanstvenoj literaturi. Gledište I.V. Ershove zaslužuje pozornost, ona vjeruje da je u uvjetima teorije samoregulacije koja se trenutno formira "potrebno duboko znanstveno opravdanje posebne pravne korporativne prirode odgovornosti članova SRO-a."

Općenito, sumirajući razmatranje samoregulacije u gospodarskom poslovanju, može se primijetiti da je ona jedan od najvažnijih elemenata civilnog društva, jamstvo poboljšanja kvalitete poduzetničkog i profesionalnog djelovanja. Unatoč tome, institucija samoregulacije u Rusiji tek se razvija, opće norme o samoregulaciji ugrađene su u zakon, a zakoni o samoregulaciji u određenim područjima poslovne i profesionalne djelatnosti se donose. U znanosti također postoje brojna gledišta i stavovi o pravnoj prirodi same samoregulacije i njezinih pojedinih instrumenata. Mjesto samoregulacije u pravnom sustavu nije potpuno jasno. Sve to zahtijeva proučavanje i znanstveno razumijevanje kako bi se ova institucija unaprijedila i povećala njena učinkovitost kao jednog od najperspektivnijih regulatora poduzetničke aktivnosti i tržišnih odnosa.

Srednji položaj između sustava centraliziranog gospodarskog upravljanja od strane države i decentralizirane, relativno spontane tržišne organizacije zauzimaju samoregulativne organizacije.

Zakonodavac pod samoregulacijom podrazumijeva samostalne i proaktivne aktivnosti koje provode subjekti poslovanja ili druge djelatnosti, a čiji je sadržaj izrada i utvrđivanje standarda i pravila za te djelatnosti, kao i praćenje ispunjavanja zahtjeva tih standarda i pravila. Time se država povlači iz procesa izravne regulacije, zadržavajući funkciju arbitra u odnosima između proizvođačkih institucija - samoregulacijskih organizacija i potrošača.

Kao što pokazuje iskustvo razvijenih zemalja, samoregulacija u određenoj mjeri može postati učinkovita alternativa državnoj intervenciji.

Kao rezultat funkcioniranja samoregulatornih organizacija, osigurava se maksimalno uvažavanje interesa gospodarskih subjekata - neposrednih sudionika u društveno-ekonomskim procesima. To znači da gospodarski subjekti mogu u većoj mjeri ostvariti svoje gospodarske potencijale i tako pridonijeti ukupnom gospodarskom rastu. Osim toga, učinkovitost normi samoregulacije potiče smanjenje državne potrošnje na državnu regulaciju i, u nekim slučajevima, dovodi do veće fleksibilnosti i agilnosti javne uprave.

Samoregulacija uključuje regulaciju određenih područja od strane samih gospodarskih subjekata, bez izravne intervencije države.

Samoregulacija je prilično složena institucija koja kombinira oblike administrativne i korporativne regulacije. Proces samoregulacije u širem smislu može uključivati ​​sve regulatorne dokumente ili načela koja se koriste u aktivnostima udruženja tvrtki ili bilo koje pojedinačne tvrtke i sadrže odredbe koje nisu izravno predviđene zakonom.

Načela samoregulacije obično predviđaju uspostavljanje određenih „pravila igre“ za sudionike na tržištu, ograničavajući u određenoj mjeri slobodu gospodarskih subjekata, uključujući sankcije za kršenje tih pravila, te mehanizme za rješavanje sukoba između sudionika na tržištu.

Samoregulativne norme mogu nadopuniti, proširiti ili čak postrožiti državne propise. U nekim slučajevima, samoregulacija djeluje u područjima gdje, iz nekog razloga, ne postoji formalna zakonska regulativa.

Samoregulacija se definira kao hibridni oblik institucionalnih sporazuma. Po našem mišljenju, samoregulacijske organizacije imaju prilično neovisan institucionalni oblik, budući da predstavljaju stabilna i prilično formalna „pravila igre“ u određenoj gospodarskoj niši.

U svojoj suštini, samoregulacijske organizacije su neformalne institucije, koje u nekim slučajevima mogu biti pod pokroviteljstvom države.

Ovdje ne treba uvoditi terminološku zbrku između samoregulirajuće organizacije i samoregulirajuće organizacije, budući da je svaka poslovna struktura koja donosi interne propise samoregulirajuća, a to je samo poseban slučaj samoregulacije. Samoregulacija je, naime, mnogo širi pojam, koji obuhvaća cijeli spektar regulatornih i reguliranih odnosa koji nisu samo izvan okvira državne regulacije, već se razvijaju između poslovnih struktura bez sudjelovanja vanjske strane.

Osnivanje samoregulacijskih organizacija može imati različitu prirodu. Nastaju ili kao rezultat prijenosa dijela ovlasti državnih tijela ili mogu biti novoformirane strukture. Pritom su tvorci i ideolozi samoregulacijskih struktura najčešće same poslovne strukture, ali i država može inicirati stvaranje takvih organizacija. Potreba za stvaranjem samoregulacijskih organizacija može proizaći iz „potrebe da se pokriju ograničenja mehanizma državne regulacije.

Istodobno, svijest o ovoj činjenici kod samoregulatorne organizacije može biti reakcija na opasnost od pooštravanja državne regulative." Jedan od prvih razloga za postojanje samoregulativnih organizacija u Rusiji je zaštita interesa poslovanja U ovom slučaju, motiv za stvaranje takvih struktura je potreba za udruživanjem individualnih napora i postizanjem većeg učinka zajedničkih, kolektivnih akcija, koje se temelje na dobrovoljnosti sindikati.

Samoregulativne organizacije vuku svoje korijene od sindikata formiranih iz javnih organizacija. U ranoj fazi razvoja imali su prilično uzak raspon zadataka i funkcija. U suvremenim uvjetima samoregulativne organizacije razvijaju i uspostavljaju industrijske standarde, pravila osiguranja, certificiranje stručnjaka i provode analitički rad, na primjer, u slučaju Sveruske unije autoosiguratelja, također rješavaju financijska pitanja. Suvremene samoregulacijske organizacije rade u bliskoj vezi s državnim tijelima, uključujući i zakonodavne aktivnosti.

U dekretu građanskog prava, Lloyd's se smatra samoregulirajućom strukturom tržišta osiguranja. Lloyd's sindikati moraju imati financijsko jamstvo (polog od £250,000) od najmanje dva aktivna sindikata. Za svaki sindikat postavljeni su limiti naplate premija osiguranja čija visina ovisi o visini zajamčenog novčanog uloga. Na temelju iznosa depozita i utvrđenog limita plaćanja osiguranja, Vijeće Lloyda utvrđuje kvalificiranu razinu financijskih sredstava sindikata osiguranja i time pristaje na određene količine prijenosa rizika.

Samoregulativne organizacije također mogu postaviti prilično uske, specifične zadatke. Na primjer, povećanje financijskog potencijala, čime se pomaže povećati financijsku stabilnost poslovnih subjekata.

Naravno, organizacija samoregulacije pruža određene prednosti gospodarskim subjektima, jer im omogućuje da aktivno utječu na mehanizam regulacije gospodarske aktivnosti.

Samoregulacija značajno olakšava državnim upravljačkim strukturama proces regulacije gospodarstva. I konačno, rezultat samoregulacije je povećanje učinkovitosti regulacije društveno-ekonomskih procesa na makrorazini.

Prije svega, optimalnost se postiže uštedom javnih sredstava, smanjenjem troškova rješavanja poslovnih sporova zbog prilagodbe postupaka rješavanja sporova specifičnim uvjetima.

Osim toga, izrečene sankcije obično su učinkovitije i izazivaju manje odbijanja. Samoregulativne norme su fleksibilnije od državnih; potrebne promjene mogu se napraviti uz manje troškove. Učinkovitost samoregulacije postiže se mogućim utjecajem (a ponekad i “pritiskom”) na mehanizam državne regulacije.

Istodobno, samoregulacijske organizacije ne mogu se smatrati lijekom za sve, jer još uvijek imaju ograničeno djelovanje. Na primjer, norme samoregulacije protežu se unutar zajednice bez utjecaja na aktivnosti nečlanova organizacije - autsajdera. Ponekad samoregulativne organizacije mogu slijediti samo ciljeve lobiranja za interese svojih članova. Članstvo u takvim organizacijama može imati oblik “ulazne barijere” na određeno tržište, a može se koristiti i kao sredstvo borbe protiv konkurenata. Jedan od negativnih aspekata uvođenja samoregulacije mogao bi biti učinak “dvostruke regulacije”.

Međutim, ova se činjenica može brzo eliminirati zahvaljujući mehanizmu samoprilagođavanja svojstvenom samoj prirodi samoregulacijskih organizacija. Pri organiziranju samoregulacije u konkurentskim djelatnostima potrebno je kontrolirati sprječavanje mogućeg zakonodavnog učvršćivanja prednosti (nadležnosti) pojedinih gospodarskih subjekata. U ovom slučaju povećava se uloga antimonopolskih tijela.

Na tržištu u razvoju, samoregulacija nije u stanju zamijeniti državnu regulaciju, jer je korporativna kultura u povojima. Istodobno postoji tendencija da se neke funkcije državne regulacije prebace na razinu samoregulacije. Ovaj oblik regulatorne konvergencije je moguć, ali samo kroz evoluciju. U protivnom postoji opasnost od pretvaranja samoregulacijskih organizacija u marginalne, poludržavne strukture.

Pravna definicija samoregulacije dana je u Zakonu o SRO-u, na temelju kojeg je samoregulacija definirana kao neovisna i proaktivna djelatnost koju provode subjekti poslovne ili profesionalne djelatnosti, a čiji je sadržaj razvoj i uspostava standarda i pravila za te djelatnosti, kao i nadzor nad ispunjavanjem zahtjeva tih standarda i pravilnika (točka 1., članak 2.).

Prisutni su i različiti pristupi kada se karakterizira bit samoregulacije: neki autori navode da se ona sastoji u prijenosu određenih funkcija državne regulacije poduzetničkih i profesionalnih aktivnosti na SRO; drugi ističu da je samoregulacija nedržavna pravna regulacija, a ne nastavak državne regulacije, već dopuna (alternativa) potonjoj. Prema našem mišljenju, bit samoregulacije određuje se ovisno o njezinoj vrsti. “Dobrovoljna” samoregulacija je neovisan način reguliranja poslovnih i profesionalnih aktivnosti. Istodobno, ne može se suprotstaviti državnoj regulativi, budući da SRO-i djeluju na temelju zakona i njihove aktivnosti sankcionira država. „Delegiranu“ samoregulaciju treba smatrati vrstom državne regulacije. “Mješovita” samoregulacija namijenjena je nadopuni državne regulacije u industriji.

Pri karakterizaciji samoregulacije kao metode regulacije tradicionalno se razlikuju tri vrste (ili modela): dobrovoljni, delegirani i mješoviti. Kriterij za ovu klasifikaciju je stupanj sudjelovanja države u samoregulaciji.

U skladu s prvim modelom, sudjelovanje u SRO-u je dobrovoljno i razvija se jer svojim članovima daje konkurentsku prednost. SRO također služe za zastupanje interesa svojih članova u odnosima s vlastima i potrošačima. Državna intervencija ovdje se svodi na uspostavljanje općih pravila i načela za organizaciju i djelovanje SRO-a. Ovaj model u Rusiji implementiran je u Zakon o SRO kao glavni. Ovim pristupom SRO-i razvijaju standarde i operativna pravila za svoje članove i nadziru njihovu usklađenost. Ovi standardi i pravila obvezni su za sve članove, a za njihovo kršenje predviđene su disciplinske mjere (čl. 4., 10. Zakona o SRO-ima).

Bit delegirane samoregulacije je da je obvezni uvjet za obavljanje poduzetničke ili profesionalne djelatnosti članstvo u SRO-u. Dakle, država uspostavlja posebne uvjete za pravnu sposobnost relevantnih subjekata. Da, čl. 49 Građanskog zakonika Ruske Federacije utvrđuje da se u slučajevima predviđenim zakonom, pravna osoba može baviti određenim vrstama aktivnosti samo na temelju članstva u SRO ili potvrde o prijemu za određenu vrstu posla izdane od strane SRO. Proces "delegiranja" svodi se na prijenos državnih funkcija na SRO, zbog čega su potonji obdareni vlastitim ovlastima koje nisu tipične za subjekte građanskih pravnih odnosa. Ovaj model samoregulacije zamjenjuje instituciju za licenciranje. Prema M.Yu. Chelyshev, samoregulacija se očituje u prisutnosti administrativne i pravne komponente, koja se sastoji od posebnih, u biti javnih, sredstava utjecaja na SRO-e na njihove članove kao disciplinske mjere za kršenje zahtjeva standarda i pravila SRO-a, provođenje zakazanih i neplaniranih inspekcija.

Davanje ovlasti SRO-ima u odnosu na njihove članove omogućuje pojedinačnim autorima da ih klasificiraju kao javne korporacije, budući da ispunjavaju neke od karakteristika pravne osobe javnog prava identificirane u doktrini: a) svrha aktivnosti, koja je usmjerena na provedbu javnost, javni interesi, b) prisutnost određene ovlasti, c) posebna pravna sposobnost, d) poseban tretman imovine koja čini kompenzacijski fond SRO-a. Međutim, SRO, za razliku od pravnih osoba javnog prava, ne nastaju na temelju akta javne vlasti (posebnog zakona), odnosno na njih se ne primjenjuje postupak davanja ovlaštenja za osnivanje.

S mješovitom samoregulacijom, u pravilu, djeluju i državni regulatorni mehanizmi (na primjer, licenciranje) i samoregulacija. Ovaj se model koristi u Ruskoj Federaciji na tržištu vrijednosnih papira, gdje samoregulativne organizacije s obveznim članstvom, stvorene u skladu s postupkom izdavanja dozvola, djeluju zajedno s tijelom za licenciranje u reguliranju profesionalnih aktivnosti. Stoga SRO razvijaju temeljne standarde prema dogovoru s Bankom Rusije i imaju pravo izvršavati ovlasti Banke Rusije koje su im delegirane (članci 5, 7 Saveznog zakona „O samoregulativnim organizacijama na financijskom tržištu i o izmjenama i dopunama članaka 2. i 6. Saveznog zakona „O izmjenama i dopunama određenih zakonodavnih akata Ruske Federacije" od 13. srpnja 2015. br. 223-FZ). Istodobno, oni nisu predviđeni za obavljanje sigurnosne funkcije (nema obveze formiranja SRO kompenzacijskog fonda s izuzetkom SRO-ova forex dilera), budući da je financijska stabilnost jedan od uvjeta licenciranja za sudionike na financijskom tržištu. Također, uz aktivnosti licenciranja, obvezno članstvo u SRO predviđeno je za organizatore kockanja u kladionicama i nagradnim igrama. Dokumenti, standardi i pravila ovih organizacija podliježu odobrenju (usklađivanju) s regulatornim državnim tijelom; Djelatnosti u relevantnoj industriji podliježu kontroli licenciranja. Međutim, za ove vrste aktivnosti, smanjujući važnost regulatornih i kontrolnih funkcija SRO-a, zakonodavac preuzima provedbu sigurnosne funkcije od strane SRO-a, nadoknađujući nedostatak financijskih jamstava koja nisu predviđena mehanizmom licenciranja za priređivači kockanja u kladionicama i nagradnim igrama.

Nude registraciju mnogih tvrtki. Istodobno, neki od njih ne samo da će pripremiti osnivačke i registracijske dokumente (uključujući i stručnjake), već će također pomoći u brzom mijenjanju dozvole (dodavanje ili isključivanje vrsta posla; unošenje promjena u vezi s promjenom pravne adrese ili proširenje ugovora).

Djelatnosti samoregulacijskih organizacija regulirane su Saveznim zakonom od 1. prosinca 2007. br. 315-FZ „O samoregulacijskim organizacijama“.

Pod samoregulacijom odnosi se na samostalne i proaktivne aktivnosti koje provode subjekti poduzetničke ili profesionalne djelatnosti, a čiji je sadržaj izrada i uspostava standarda i navedenih poslova, te praćenje ispunjavanja zahtjeva navedenih standarda i pravilnika.

Samoregulacija u skladu s ovim Saveznim zakonom provodi se na temelju ujedinjenja subjekata poslovne ili profesionalne djelatnosti u samoregulirajuće organizacije.

Pod poslovnim subjektima znači samostalni poduzetnici i pravne osobe registrirane na propisani način i obavljaju poduzetničke aktivnosti utvrđene u skladu s Građanskim zakonikom Ruske Federacije, i pod subjekti stručne djelatnosti- pojedinci koji obavljaju profesionalne djelatnosti uređene u skladu sa saveznim zakonima.

Umjetnost. 3. ovog zakona utvrđuje da su samoregulatorne organizacije neprofitne organizacije stvorene za svrhe predviđene ovim saveznim zakonom i drugim federalnim zakonima, na temelju članstva, koje ujedinjuju poslovne subjekte na temelju jedinstva industrije za proizvodnju robe ( radovi, usluge) ili tržište proizvedenih dobara (radova), usluga) ili ujedinjuju subjekte profesionalne djelatnosti određene vrste.

Spajanje poslovnih subjekata i profesionalnih subjekata određene vrste u jednu samoregulirajuću organizaciju može se predvidjeti saveznim zakonima.

Zahtjevi za SRO:

1. neprofitna organizacija stvorena u skladu s Građanskim zakonikom Ruske Federacije i Saveznim zakonom od 12. siječnja 1996. br. 7-FZ "O neprofitnim organizacijama", pod uvjetom da ispunjava sve zahtjeve utvrđene ovim Saveznim zakonom ;
2. udruga unutar samoregulatorne organizacije kao njeni članovi najmanje 25 predmeta poslovna aktivnost odn najmanje 100 predmeta profesionalna djelatnost određene vrste, osim ako nije drugačije određeno saveznim zakonima;
3. prisutnost standarda i pravila poduzetničke ili profesionalne djelatnosti koja su obvezna za sve članove samoregulativne organizacije;
4. pružanje dodatne imovinske odgovornosti svakog člana prema potrošačima proizvedenih dobara (radova, usluga) i drugim osobama od strane samoregulirajuće organizacije u skladu s člankom 13. Saveznog zakona.

Ako saveznim zakonom nije drugačije određeno, za obavljanje djelatnosti kao samoregulirajuća organizacija, neprofitna organizacija mora osnovati specijalizirana tijela koja nadziru usklađenost članova samoregulativne organizacije sa zahtjevima standarda i pravila poduzetničkog ili profesionalnu djelatnost i razmatrati slučajeve primjene stegovnih mjera u odnosu na članove samoregulatorne organizacije predviđene internim aktima samoregulativne organizacije.

Neprofitna organizacija stječe status samoregulatorne organizacije od dana upisa podataka o neprofitnoj organizaciji u državni registar samoregulativnih organizacija, a gubi status samoregulativne organizacije od dana isključenja podataka o neprofitnoj organizaciji. -dobitna organizacija iz navedenog registra.

Svrha aktivnosti SRO-a- samoregulacija poduzetničkih ili profesionalnih aktivnosti subjekata udruženih u ovu organizaciju.

Samoregulirajuća organizacija:

• razvija i odobrava standarde i pravila za poduzetničke ili profesionalne aktivnosti (savezni zakoni mogu uspostaviti druge zahtjeve, standarde i pravila);
• u svoje ime iu interesu svojih članova, ima pravo podnijeti zahtjev sudu za proglašenje nevažećim onih koji nisu u skladu sa saveznim zakonom, čija je obveza poštivanja dodijeljena članovima samoregulativne organizacije ;
• mora uspostaviti stegovne mjere protiv članova organizacije zbog kršenja zahtjeva standarda i pravila samoregulatorne organizacije, kao i osigurati otvorenost informacija o aktivnostima članova samoregulativne organizacije koje utječu na prava i legitimne interese bilo kojeg osoba.

Glavne funkcije SRO-a:

1. razvija i utvrđuje uvjete članstva subjekti poduzetničke ili profesionalne djelatnosti u samoregulirajućoj organizaciji;
2. primjenjuje disciplinske mjere predviđeno ovim Saveznim zakonom i internim dokumentima samoregulativne organizacije u odnosu na svoje članove;
3. formira arbitražne sudove rješavati sporove koji nastanu između članova samoregulatorne organizacije, kao i između njih i potrošača robe (radova, usluga) proizvedenih od strane članova samoregulativne organizacije, drugih osoba, u skladu sa zakonodavstvom o arbitražnim sudovima;
4. provodi analizu aktivnosti njezini članovi na temelju podataka koje su dostavili samoregulatornoj organizaciji u obliku izvješća na način utvrđen statutom neprofitne organizacije ili drugim dokumentom odobrenim odlukom opće skupštine članova samoregulatorne organizacije. -regulatorna organizacija;
5. zastupa interese članova samoregulativne organizacije u svojim odnosima s državnim tijelima Ruske Federacije, državnim tijelima konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, tijelima lokalne samouprave;
6. organizira stručno osposobljavanje, certificiranje zaposlenici članova samoregulativne organizacije ili certificiranje robe (radova, usluga) koje proizvode članovi samoregulativne organizacije, osim ako nije drugačije određeno saveznim zakonima;
7. osigurava otvorenost informacija aktivnosti svojih članova, objavljuje informacije o tim aktivnostima na način utvrđen ovim Saveznim zakonom i internim dokumentima samoregulatorne organizacije;
8. vrši kontrolu nad poduzetničkim ili profesionalnim aktivnostima svojih članova u smislu njihove usklađenosti sa zahtjevima standarda i pravila samoregulatorne organizacije, uvjetima članstva u samoregulatornoj organizaciji;
9. razmatra reklamacije o postupcima članova samoregulativne organizacije i slučajevima kršenja zahtjeva standarda i pravila samoregulativne organizacije od strane njezinih članova, uvjeta članstva u samoregulirajućoj organizaciji.

Samoregulatorna organizacija ima pravo:

1. osporiti u svoje ime na način propisan zakonodavstvom Ruske Federacije bilo kakve akte, odluke i (ili) djelovanje (nedjelovanje) državnih tijela Ruske Federacije, državnih tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije i tijela lokalne samouprave kršenje prava i legitimnih interesa samoregulativne organizacije, njezinog člana ili članova ili stvaranje opasnosti od takve povrede;
2. sudjelovati u raspravama o projektu savezni zakoni i drugi regulatorni pravni akti Ruske Federacije, zakoni i drugi regulatorni pravni akti konstitutivnih subjekata Ruske Federacije, državni programi o pitanjima koja se odnose na predmet samoregulacije, kao i poslati državnim tijelima Zaključci Ruske Federacije, državnih tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije i lokalnih samouprava o rezultatima tekućeg neovisnog ispitivanja nacrta regulatornih pravnih akata;
3. podnijeti na razmatranje tijela državne uprave i tijela lokalne samouprave, prijedloge o oblikovanju, odnosno provedbi državne politike i politike koju provode tijela lokalne samouprave u odnosu na predmet samoregulacije;
4. zahtijevati podatke od državnih tijela i tijela lokalne samouprave i od tih tijela primati podatke potrebne samoregulatornoj organizaciji za obavljanje funkcija koje su joj dodijeljene saveznim zakonima, na način propisan saveznim zakonima.

Samoregulirajuća organizacija nema pravo provodi radnje i poduzima radnje koje za sobom povlače pojavu sukoba interesa samoregulatorne organizacije i interesa njezinih članova ili stvaraju opasnost od takvog sukoba.

Samoregulacija se razumijeva kao neovisna i proaktivna djelatnost koju provode subjekti poslovne ili profesionalne djelatnosti, a čiji je sadržaj razvoj i uspostavljanje standarda i pravila za te aktivnosti, kao i praćenje poštivanja zahtjeva ovih standardima i pravilima. Na temelju ove definicije standardizacija i kontrola - glavne komponente samoregulacije.

Glavni zakonodavni akt u ovom području odnosa s javnošću je Savezni zakon od 1. prosinca 2007. br. 315-F3 „O samoregulacijskim organizacijama“. Valja napomenuti da je donošenje ovog Zakona početak reforme cjelokupnog sustava državne regulacije poduzetništva. U nizu područja došlo je do prijelaza s tradicionalno korištene metode državnog utjecaja na poslovanje, poput licenciranja, na samoregulaciju. E.P. Sukhov s pravom primjećuje da je samoregulacija osmišljena kako bi se "uklonio pretjerani utjecaj države prelaskom na neizravne metode reguliranja gospodarskih procesa, kako bi se povećao udio sudjelovanja poslovne zajednice u pripremi odluka državnih tijela."

Važno je da se Zakon o SRO-ima pojavio kada je Rusija već stekla značajno iskustvo u ujedinjenju tržišnih subjekata u profesionalne zajednice, a razvile su se i tradicije samoregulacije. Osim toga, poznato je pozitivno iskustvo u aktivnostima profesionalnih samoregulacijskih organizacija u stranim zemljama. Prema definiciji prihvaćenoj u međunarodnoj praksi, samoregulirajuća organizacija (Self-Regulating Organisations) je organizacija koja ima određeni stupanj regulatorne ovlasti nad određenim područjem djelovanja.

Čini se da je potreba za jedinstvenim Zakonom o SRO-ima bila diktirana uvođenjem u zakonodavne akte zahtjeva za obveznim članstvom u samoregulativnim organizacijama za subjekte određenih vrsta poslovnih i profesionalnih aktivnosti. Istodobno, kako ispravno primjećuje N. G. Semilyutina, „postoji značajan broj organizacija koje zapravo olakšavaju poslovne aktivnosti razvijanjem standarda, indikativnih pokazatelja, provođenjem radnji koje pomažu u zaštiti interesa potrošača i poboljšanju kvalitete pruženih usluga, što nisu registrirani kao SRO-i ne nastoje steći službeni status SRO-a.” Primjer za to su trgovačko-industrijske komore, Udruženje ruskih banaka, Ruski savez industrijalaca i poduzetnika, OPORA RUSIJE i niz sličnih organizacija koje udružuju poduzetnike na različitim osnovama. U tom smislu čini se mogućim reći o samoregulaciji i samoregulacijskim organizacijama u širem i užem smislu riječi. Osnivanje samoregulacijskih organizacija koje podliježu zahtjevima Zakona o SRO-u, odnosno samoregulacija u užem smislu, definirana navedenim zakonom, treba se provoditi kada je to zakonski uvjet i predstavlja jedno od područja reguliranja poslovne aktivnosti.

Značajke samoregulacije pojedinih vrsta poduzetničkih i profesionalnih djelatnosti utvrđuju se posebnim zakonodavstvom. Takve značajke predviđene su, na primjer, Zakonom o urbanizmu Ruske Federacije (GrK RF), Saveznim zakonom od 26. listopada 2002. br. 127-FZ „O nesolventnosti (stečaju)“, Saveznim zakonom od 30. prosinca 2008. Br. 307-FZ “O revizijskim aktivnostima” ”, Savezni zakon od 29. srpnja 1998. br. 135-FZ “O aktivnostima procjene”, Savezni zakon od 23. studenog 2009. br. 261-FZ “O uštedi energije i poboljšanju energetske učinkovitosti i o izmjenama i dopunama određenih zakonodavnih akata Ruske Federacije” , Savezni zakon od 27. srpnja 2010. br. 190-FZ “O opskrbi toplinom”, Savezni zakon od 8. prosinca 1995. br. 193-FZ “O poljoprivrednoj suradnji”, Savezni Zakon od 22. travnja 1996. br. 39-FZ "O tržištu" vrijednosnih papira", Savezni zakon od 13. ožujka 2006. br. 38-FZ "O oglašavanju" itd.

Samoregulacija se provodi na temelju ujedinjenja subjekata poduzetničke ili profesionalne djelatnosti u samoregulirajuće organizacije (u daljnjem tekstu: SRO). Predmet samoregulacija je poduzetnička ili profesionalna djelatnost subjekata ujedinjenih u SRO-e. Esencija samoregulacija je da država prenosi određene funkcije za državno reguliranje poslovnih i profesionalnih aktivnosti na samoregulativne organizacije.

Kako je naveo Ustavni sud Ruske Federacije, “Ustav Ruske Federacije ne zabranjuje državi prijenos ovlasti izvršne vlasti na nevladine organizacije koje sudjeluju u obavljanju određenih funkcija javne vlasti. U smislu njegovih članaka 78 (dijelovi 2 i 3) i 132 (dio 2), takav prijenos je moguć pod uvjetom da nije u suprotnosti s Ustavom Ruske Federacije i saveznim zakonima.” .

Ovaj pravni stav dodatno je potvrđen u aktima Ustavnog suda Ruske Federacije: „Ustavno načelo demokratske pravne države i sloboda gospodarskog djelovanja zajamčena Ustavom Ruske Federacije pretpostavljaju razvoj načela samouprave i autonomije u gospodarskoj sferi potrebnih za formiranje građanskog društva. , čija je manifestacija stvaranje samoregulacijskih organizacija... To, međutim, ne znači da se država odriče svojih ustavnih ovlasti za uspostavljanje pravnih temelja jedinstvenog tržišta, posebice u slučajevima kada su predstavnici određene profesije obdarene javnopravnim funkcijama, a samoregulativne organizacije koje formiraju obdarene su pravom razvijati i utvrđivati ​​pravila profesionalnog djelovanja koja su obvezna za njihove članove, te od ustavne ovlasti utjecati na sadržaj pravnih normi koje donosi samoregulacija. organizacije, putem sudske normativne kontrole, kao i na druge načine (članak 46. dio 1; članak 120. dio 2; članak 129. dio 5. Ustava Ruske Federacije) .

Članstvo poslovnih ili profesionalnih subjekata u SRO je dobrovoljno . Međutim, savezni zakoni mogu predvidjeti slučajeve obveznog članstva poslovnih ili profesionalnih subjekata u SRO-ima za obavljanje poslovnih ili profesionalnih aktivnosti određene vrste. Tako, obvezno članstvo predviđeno u SRO revizora, procjenitelja, arbitražnih upravitelja, revizijskih sindikata poljoprivrednih zadruga, SRO u području inženjerskih istraživanja, arhitektonskog i građevinskog projektiranja, izgradnje, rekonstrukcije, velikih popravaka kapitalnih građevinskih projekata, u području opskrbe toplinom, u oblasti energetske inspekcije.

Ustavnost obveznog članstva u SRO-u utvrđenog zakonom potvrdio je Ustavni sud Ruske Federacije: “S obzirom na to da su samoregulatornim organizacijama stečajnih upravitelja povjerene javnopravne funkcije, posljedice proizašle iz čl. 30 Ustava Ruske Federacije, načelo dobrovoljnosti, karakteristično za udruge koje su stvorili građani isključivo na temelju zajedničkih interesa" .

Ovo pravno stajalište Ustavnog suda Ruske Federacije naknadno je potvrđeno u odnosu na SRO procjenitelja, revizora itd.

U teoriji postoje tri modela samoregulacije: dobrovoljni, delegirani i mješoviti. Čini se da primijenjeni model samoregulacije uvelike ovisi o tome je li članstvo u SRO za subjekt profesionalne ili poduzetničke djelatnosti dobrovoljno ili obvezno.

Povezane informacije.